招商证券：接连撤回3起IPO，多次因保荐业务违规被罚

　　面包财经

　　近期，招商证券保荐的得一微撤回IPO申请。2024年以来，招商证券已接连终止3起IPO项目。

　　面包财经梳理交易所披露信息发现，2023年招商证券IPO终止项目达11个。其中，深交所8个、上交所2个、北交所1个。

　　2022年以来，招商证券保荐上市的新股中，3只新股在上市首日破发。同期，招商证券因保荐业务违规多次被监管部门处罚。

　　得一微撤回IPO

　　3月30日披露公告显示，得一微及保荐人招商证券申请撤回上市申请文件。

　　得一微掌握存储控制核心技术、实现自主研发存储控制芯片大规模出货且具备固态硬盘、嵌入式、扩充式三大产品线全覆盖存储解决方案能力的存储控制芯片公司。该公司于2022年11月向科创板提交IPO申请，拟募12.24亿元。上交所对得一微进行过二轮问询，内容包括产品技术先进性、存储器业务等。

　　2024年以来，招商证券已接连终止3起IPO项目，分别为得一微、诚捷智能、时代装饰。

　　去年终止11个IPO项目

　　根据交易所披露数据，招商证券在2023年终止的IPO项目达11个。其中，深交所8个、上交所2个、北交所1个。

　　锐成芯微在2022年6月向科创板提交IPO申请。上交所对该公司进行过问询，内容包括业务模式、竞争格局及市场空间等。2023年3月，锐成芯微及保荐人招商证券撤回上市申请文件，IPO终止审核。

　　航安型芯在2022年6月向创业板提交IPO申请。深交所对该公司进行过三轮问询，内容包括创业板定位、研发费用等。2023年9月，航安型芯及保荐人招商证券撤回上市申请文件，IPO终止审核。

　　部分保荐新股上市即破发

　　Wind数据显示，2022年以来，招商证券保荐上市的新股共有15只，其中3只新股在上市首日破发。朗坤环境上市首日破发超10%，埃科光电、秋乐种业在首日破发超2%。

　　朗坤环境的发行价为25.25元/股。2023年5月23日，公司首发上市，开盘即破发，当日股价最高为24.43元/股。截至2024年4月1日，朗坤环境收盘价为16.62元/股（后复权），股价低于发行价。

　　埃科光电在2023年7月首发上市，发行价为73.33元/股，上市首日破发4.08%。截至2024年4月1日，埃科光电收盘价为37.27元/股（后复权），破发超40%。

　　曾因保荐业务违规被罚

　　根据监管部门通报统计，2022年以来招商证券屡次因保荐业务违规被罚。

　　2023年9月，深交所下发《关于对招商证券股份有限公司、陆遥、刘兴德的监管函》。文件显示，“2022年9月30日，本所受理了招商证券股份有限公司（以下简称招商证券或保荐人）推荐的深圳市大成精密设备股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。中国证监会对发行人开展了现场检查。经查明，招商证券作为保荐人，陆遥、刘兴德作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一、未对发行人收入相关内部控制不规范及整改情况、收入确认依据进行充分核查；二、对发行人部分会计科目核算规范性、列报准确性执行的核查程序不到位”。

　　2022年11月，证监会披露《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息，招商证券投资银行类业务内部控制不完善，珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。