美国固收界名人收「威尔斯通知」后即时休假

8月21日，美国资产管理巨头富兰克林邓普顿宣布，旗下债券投资公司西方资产管理(Western Asset Management)的联席首席投资官Ken Leech收到了美国证交会(SEC)发出的「威尔斯通知」(Wells Notice)，已即时休假。

所谓「威尔斯通知」，是SEC在经过调查后向个人或实体发出的重要法律文件，用于通知后者，SEC认为他们可能涉嫌违反证券法，SEC有权在通知发出后的6个月内决定是否提出正式指控，而收到通知的个人或实体亦有权在SEC进行任何正式指控之前给出响应并提出辩护，同时，收到「威尔斯通知」的公司必须向股东披露相关信息。

根据富兰克林的披露，在Ken Leech收到「威尔斯通知」后，富兰克林已启动了内部调查，「重点关注西方资管所管理的部分账户中曾经的国债衍生品交易分配情况」。

西方资管同时发布声明指，「公司将根据调查结果采取必要行动，而现在，由于Ken Leech的缺席，公司已决定关闭由其负责的宏观机会策略(Macro Opportunities Strategy)。」

据悉，Leech还将卸任另外两支基金的投资组合经理，包括规模6亿美元的短期债券基金和规模7.14亿美元的中期债券基金。而截至7月31日，Leech负责的宏观机会策略资产管理规模约为20亿美元。

在Leech即时休假的情况下，西方资管擢升联席首席投资官Michael Buchanan为首席投资官，「负责公司所有的全球投资管理职责」。

资料显示，Ken Leech拥有超过45年的行业经验，是美国固定收益投资领域的名人。他于1990年加入西方资管，担任投资组合经理，随后一路高升，直至公司联席首席投资官，领导公司的全球投资组合、美国广泛投资组合及宏观机会团队，并作为市场与信贷风险委员会委员，负责确定和监控公司内外部风险准则、审查市场和信贷风险问题。2002至2004年期间，Leech还兼任美国财政部借款咨询委员会成员。

2007年，Leech入选「美国固定收益分析师协会名人堂」(Fixed-Income Analyst Society Hall of Fame)。2017年，Leech和西方资管团队被提名为晨星美国「年度固定收益经理」，这也是Leech和西方资管在四年内第三次获此殊荣。

而在1991至2021年期间，西方资管的规模从略高于50亿美元增长到4,080亿美元，成为美国乃至世界知名的债券投资管理专业机构。截至今年6月30日，该公司的资产管理规模略降至3,810亿美元。

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（转自：IM投资洞见与委托）