独家|国融证券资管、自营均被监管限制 年报计提数据存疑

近日，在国融证券三名员工被出具警示函措施决定的两个月后，国融证券又被证监会采取限制业务活动措施。根据证监会2019年9号行政监管措施决定书，国融证券被限制债券自营业务6个月、被暂停资产管理产品备案一年。

上述行政监管措施决定书于5月13日印发。这一处罚对国融自营和资管业务的影响在于，在债券自营业务中，国融证券已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券业务除外。在暂停资管产品备案方面，国融证券为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外。