证监会回应网信证券问题称客户资产安全

2019-05-18 08:38已围观次

5月17日，在证监会例行发布会上，发言人常德鹏回应了被辽宁证监局采取风险监控措施的问题。

常德鹏表示，目前，网信证券公司客户资产安全，员工基本稳定。下一步，监管部门将继续加强监管，督促化解风险，对发现的违法违规问题依法予以查处。

近期，网信证券财务状况持续恶化、净资本及其他风险控制指标已不符合监管规定要求，存在重大风险隐患。金融机构混乱的公司治理和违规股权问题再此引发关注。

5月5日，辽宁证监局向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，对网信证券划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立及履行合同等经营、管理活动进行监控。监管并要求网信证券的股东、实际控制人、债权人等与网信证券有关的机构和人员应当配合风险监控工作（详见财新网“”）。

早在两个月前，财新网曾独家报道先锋系网信证券因深陷债务危机被风险处置，拟被证券监管部门行政接管。5月8日，辽宁证监局正式出手，要求网信证券于2019年6月30日前改正并提交书面报告，届时将组织检查验收。

上述监管行动与网信证券三人违规股权转让直接有关。2018年5月、6月和12月，张利群、邓淑芬、任晓辉三人未经批准，通过实际控制网信证券5%以上股权。辽宁证监局表示，在违法行为整改前，联合创业集团持有的网信证券股权不具有表决权（详见财新WeNews|“金融人·事””）。

而在上述三人违规股权交易的背后，则是更加庞大的隐形实控人与先锋集团。财新曾独家详细报道网信证券内部几股势力演化，网信证券的前身是辽宁当地的高管团队，2014年网信证券引入新股东先锋集团，后续还加入了从当地监管部门下海到网信证券任职高管的新势力（详见财新WeNews|“金融人·事””）。

此外，在监管的高压态势下，网信证券代持业务200多亿元的风险敞口开始暴露。网信证券开展这一代持业务已有六年。由于长期隐瞒交易，资本金原本不到6亿元的网信证券，杠杆违规放大至几十倍，这一隐匿的表外业务直到2018年才被有关方面觉察。

4月30日，网信证券公布了2018年年报，随即成为焦点。年报显示，网信证券2018年净资本从上年的5.8亿元变成了-30.55亿元，显示当前风险积聚已经相当严重。相关关键数据的巨变，证实了此前市场的猜测：网信证券的困境主要来自市场的大规模违规代持业务。截至2018年末，在其237.6亿元的总负债中，卖出回购金融资产款达到228亿元。