涉洗钱 国信证券香港子公司被罚1520万

又一内地金融机构的香港子公司被开千万罚单，香港证监会持续亮剑“赴港产子”后遗症。

2月18日，香港证券及期货事务监察委员会（下文称香港证监会）官网披露了一则行政处罚消息。（香港）经纪有限公司（下文称国信香港）因违反有关打击洗钱的监管规定，遭受香港证监会谴责及罚款1520万元。

从具体的违规内容来看，国信香港在2014年11月至2015年12月期间，曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约为50亿元的第三者存款。这其中，有超过100名客户曾收到与其财务状况不相称的第三者存款；部分客户收到第三者存款后并没有将该笔资金用于交易，反而在短时间内提取资金；某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户，但第三者与国信客户没有明显的关系。