港交所：上市公司违规 纪律处分的范围扩大至高级管理人员

　　瑞恩资本

　　港交所，于2021年5月20日正式刊发刊发有关检讨《上市规则》有关纪律处分权力及制裁的条文的咨询总结。《纪律处分咨询总结》所载的《上市规则》修订将于2021年7月3日实施及生效。

　　港交所有关纪律处分权力及制裁的建议，将在按《纪律处分咨询总结》所述稍加修改后全面实施。

　　实施有关建议将扩大可作声誉制裁的范围，并确保可对更多个别人士作纪律处分，包括导致或明知而参与违反《上市规则》的高级管理人员。整体而言，经修订的《上市规则》条文可加强港交所对个别人士的失当及违反《上市规则》的行为作出追究并施加适当制裁的权力。

　　港交所上市科规则执行主管Jon Witts表示：‘在这次《上市规则》修订后，违反《上市规则》或参与不当行为的个别人士均要承担责任，这有助确保联交所的纪律处分框架维持健全及有效，以提升市场质素及保障投资者的权益。’

　　港交所上市主管陈翊庭强调，港交所会做好把关，执行更有针对性的上市后监管，并提高透明度，相信《上市规则》修订令本港资本市场整体受惠，加强香港作为亚洲首要国际金融中心的角色。

　　这项《纪律处分咨询文件》，于2020年8月7日刊发，2020年10月9日结束。这项咨询接获107份来自广泛界别的响应意见，其中 99 份响应意见载有原创内容。响应人士包括上市发行人、专业团体及业界组织、专业顾问及个别人士。

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马婕