金元证券回应“违规聘任被罚高管”

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　　中新经纬

　　中新经纬7月25日电 （丁丹）一封举报金元证券聘任被处罚人员担任高管的邮件，日前引发关注。针对举报中涉及内容，金元证券相关人士25日向中新经纬回应称，该项人事任命符合相关规定中的任职资格要求。

　　举报邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系五矿证券原资管部人士，曾在2023年6月被采取监管谈话的行政监管措施，却在当年10月被金元证券聘任为高管。邮件称，按照规定，券商聘任高管应在近5年没有受到监管的行政处罚。

　　根据中国证券业协会官网披露的人员信息，田原于2014年2月至2023年9月间在五矿证券工作，离职后于2023年10月进入金元证券任职。

　　中新经纬注意到，2023年6月，深圳证监局官网披露《深圳证监局关于对田原采取监管谈话措施的决定》，经查五矿证券私募资产管理业务存在四项问题，包括：债券投资决策和风险管控存在问题；非标资产投资管理不规范；资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品；关联交易管理机制不完善。彼时深圳证监局表示，田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对相关违规行为负有管理责任，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

　　对于田原的人事任命，金元证券相关人士在回应时称，金元证券严格按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及相关监管要求，履行了高级管理人员任职资格核查，“田原于2022年8月25日通过证券公司高级管理人员任职测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。”

　　根据《中华人民共和国证券法》，为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。

　　上述相关人士还向中新经纬表示，田原符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的高级管理人员任职资格要求，公司履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。

　　公开资料显示，金元证券成立于2002年8月，管理总部位于深圳，首都机场集团有限公司为其控股股东（持股76.12%）。截至2023年末，金元证券总资产为221.15亿元人民币，2023年实现营业收入8.97亿元，同比增长10.75%；实现净利润 0.38亿元，同比下滑24.45%。